证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2023-028 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
(资料图)
关于可转债转股结果暨股份变动公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 转股情况：截至2023年6月30日，累计已有人民币1,463,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为137,886股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。
? 未转股可转债情况：截至2023年6月30日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,537,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9927%。
一、上银转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172号）核准，公司于2021年1月25日公开发行了20,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，按面值发行，发行总额人民币200亿元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52号文同意，公司人民币 200亿元可转债于2021年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，债券代码“113042”。
根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自2021年7月29日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为人民币11.03元/股，转股期为2021年7月29日至2027年1月24日。因公司实施2020年度利润分配方案，上银转债转股价格自2021年7月6日起由人民币11.03元/股调整为人民币10.63元/股。因公司实施2021年度利润分配方案，上银转债转股价格自2022年7月8日起由人民币10.63元/股调整为人民币10.23元/股。因公司实施2022年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2023年 6月 28日起由人民币 10.23元/股调整为人民币9.83元/股，即目前转股价格为人民币9.83元/股。
二、上银转债本次转股情况
截至2023年6月30日，累计已有人民币1,463,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为137,886股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。其中，自2023年4月1日至2023年6月30日共有人民币24,000元上银转债转为公司A股普通股，转股股数为2,336股。
截至2023年6月30日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,537,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9927%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2023年3月31日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2023年6月30日） |
| 有限售条件流通股 | 359,050,718 | - | 359,050,718 |
| 无限售条件流通股 | 13,847,613,532 | 2,336 | 13,847,615,868 |
| 总股本 | 14,206,664,250 | 2,336 | 14,206,666,586 |
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-68476988
联系传真：021-68476215
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
邮政编码：200120
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2023年7月4日
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